1、最近3年内是否有重大违法行为，包括擅自公开发行股票、违反法律法规收到行政处罚且情节严重（创业板要求扩展到控股股东），报送的申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　2、公司治理和内控制度的有效性及执行情况：

　　公司董、监、高是否经营与发行人相同或相似的业务，对于董、监、高与发行人共同投资成立公司的，一般要求进行清理。

　　3、不得有违规担保和资金占用。

　　关注：

　　现时是否仍存在不规范问题；

　　历史上的不规范运作问题是否已经解决，法律障碍是否已经消除；

　　如现时仍存在若干法律问题，则该等法律问题是否对公司的资产状况、财务状况、经营活动产生重大不利后果。